Paso a paso

Crea a los riesgos un plan de tratamiento con sus actividades y apruebalo

Estos nuevos controles requieren aprobación, y son controles que aún no han sido implementados. Les puedes crear múltiples actividades definiendo: responsables, recursos y fechas límites.

A. Creación plan de tratamiento

Ruta: Riesgos + Administración de Riesgos

  1. Selecciona el riesgo al cual le vas a crear un plan de tratamiento
  2. Haz clic en el botón Plan de tratamiento


  3. Mediante esta opción puedes crear Planes de tratamiento o Riesgos secundarios, para crear riesgos secundarios haz clic en esa pestaña y sigue los pasos del artículo para crear riesgos. Para insertar  un plan de tratamiento 
  4. Haz clic en el botón Insertar
  5. Selecciona si es nuevo, duplicar un plan de tratamiento o si vas a asociar plan de tratamiento existente
    Si marcaste Plan de tratamiento existente al seleccionar el control existente te muestra la información de este antes de heredarlo
  6. Si marcaste existente, revisa la información de los campos por si requieres realizar ajustes y si marcaste asociar haz clic en el botón Guardar
  7. Si marcaste nuevo, diligencia el formulario así:
  8. Ingresa el código del control, si es necesario.
  9. Selecciona el tipo de control, esta lista es parametrizable desde la opción configuración, listas desplegables
  10. Diligencia el nombre del plan, preferiblemente ingresa un texto corto
  11. Redacta la descripción del plan y agrega las causas asociadas que tenga el riesgo
  12. Selecciona el proceso responsable de la ejecución del plan y el tipo de manejo
  13. Ingresa el valor del presupuesto si lo conoce y el tipo de manejo, esta última es parametrizables desde configuración, listas desplegables y se encuentra con el nombre de Opción de manejo
  14. Redacta el objetivo del plan y haz clic en el botón Siguiente
  15. Selecciona el proceso responsable del plan y la naturaleza del plan. Ésta última indica si el plan se ejecuta de manera manual realizado por un humano, semiautomática combinación de un sistema y una acción de un humano o automática realizado por un sistema o dispositivo
  16. Define si es el control es clave, es decir, que es crítico para el proceso.
  17. Define si el control es antifraude
  18. Selecciona el responsable de aprobar el plan y el responsable de evaluarlo
  19. Para eliminar o modificar un plan de tratamiento, en esta grilla de plan de tratamiento selecciona el botón correspondiente y luego haz clic en Guardar
  20. Si seleccionaste modificar te saldrá el campo Control de cambios el cual es obligatorio
  21. La eliminación de un plan de tratamiento, hará que el sistema recalcule automáticamente el riesgo residual.

B. Crea las actividades a los plan de tratamiento

  1. Selecciona el plan de tratamiento al cual le vas a crear las actividades
  2. Haz clic en el botón Modificar
  3. En la sección Actividades, parte derecha haz clic en el link + Agregar

  4. Redacta la actividad a realizar, responsable, fecha límite y presupuesto
  5. Ve al final del formulario y haz clic en Guardar
  6. Para eliminar una actividad haz clic en el icono
  7. Para que las tareas se asignen a los responsables y se les genera la notificación y el pendiente es necesario aprobar el plan de tratamiento

C. Aprueba un plan de tratamiento

A diferencia de los controles existentes, los planes de tratamiento requieren de aprobación antes de su puesta en marcha. Para aprobarlo, realiza los siguientes pasos (si haz sido designado como responsable de aprobar el plan o tienes rol Administrador del sistema)
  1. Selecciona el plan de tratamiento que deseas aprobar
  2. Haz clic en el botón Aprobar

  3. Selecciona si deseas o no aprobar el plan, cuando hay varios responsables de aprobación, el plan sólo pasará a estado Aprobado cuando todos realicen la aprobación correspondiente
  4. Diligencia la justificación de la aprobación
  5. Haz clic en el botón Guardar
  6. Un plan de tratamiento sólo podrá ser evaluado después de haber sido aprobado

Ya puedes realizar Seguimiento a las actividades del plan de tratamiento y evaluarlo haz clic aquí👈🏼